衍生金融工具包括哪些（16篇）

發(fā)布時間：2024-11-12 查看人數：23

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衍生金融工具包括哪些

【第1篇】衍生金融工具包括哪些

1、期貨合約：指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定時間和地點交割一定數量和質量實物商品或金融商品的標準化合約。

2、期權合約：指合同的買方支付一定金額的款項后即可獲得的一種選擇權合同。證券市場上推出的認股權證，屬于看漲期權，認沽權證則屬于看跌期權。

3、遠期合同：指合同雙方約定在未來某一日期以約定價值，由買方向賣方購買某一數量的標的項目的合同。

4、互換合同：指合同雙方在未來某一期間內交換一系列現金流量的合同。按合同標的

【第2篇】什么叫金融衍生工具分為哪些

衍生金融資產也叫金融衍生工具，金融衍生工具，又稱金融衍生產品，是與基礎金融產品相對應的一個概念，指建立在基礎產品或基礎變量之上，其價格隨基礎金融產品的價格變動的派生金融產品。常見的衍生工具有期貨合約、期權合約、期權合約、遠期合同和互換合同。衍生工具按基礎工具種類有股權式衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具和其他衍生工具。

【第3篇】股票和期貨哪個不屬于金融衍生品

股票不屬于金融衍生品。

金融衍生品，是指一種金融合約，其價值取決于一種或多種基礎資產或指數，合約的基本種類包括遠期、期貨、掉期（互換）和期權，所以股票不屬于金融衍生品，金融衍生品必須要綁定金融資產才會有其價值所在。一般金融衍生品綁定的標的資產有股票、利率、匯率和商品。例如期貨就是綁定的商品價值。

【第4篇】金融衍生工具的特征有哪一些

1. 跨期性：金融衍生工具的合執(zhí)行時期都是在未來某一約定時刻，體現的是交易雙方對某一資產的未來走勢預測不同。

2. 杠桿性：金融衍生工具的交易大都采用保證金制度，交易者只需要支付少量的資金即可簽訂大額的合約。

3. 聯動性：金融衍生工具的價格變動與基礎產品緊密聯系，而且通常具有先導性，常常被拿來判斷基礎產品的價格走勢。

4. 高風險性：影響金融基礎產品價格的因素復雜多變，基礎產品未來價格的預測極為困難，以此為交易基礎的金融衍生工具盈虧很難預料。而金融衍生工具的高杠桿，更容易使得風險數以百倍的增長。

【第5篇】金融衍生工具的功能有哪些

1、風險管理功能。風險管理功能的另一個名字是套期保值功能，風險管理是金融領域的先行者創(chuàng)造金融衍生工具的初衷。想規(guī)避風險的對沖者通過金融衍生工具將風險轉移給愿意承擔風險的投機者，以達到風險轉移的目的。

2、價格發(fā)現功能。金融衍生工具的交易成本往往低于傳統(tǒng)的金融產品，而且反應速度具有更為明顯的優(yōu)勢。因此，當投資者對于未來價格的預期因為經濟政策或者其他因素發(fā)生改變時，他們會優(yōu)先在金融衍生工具的交易中做出相應對策。所以金融衍生工具的價格變動，往往被用來判斷金融產品的價格走勢，這就是金融衍生工具的價格發(fā)現功能。

3、金融衍生工具的誕生金融領域一次至關重要的創(chuàng)新，是金融行業(yè)從業(yè)者智慧的體現。除了上述主要功能外，金融衍生工具還在提高市場效率、投機、降低交易成本等方面發(fā)揮著不可替代的作用。

【第6篇】金融衍生工具交易所由什么組成

按交易形式劃分金融衍生產品可分為兩類：

1、場內交易：絕大多數的期權和期貨交易屬于場內交易，擁有標準化的合約。可以對沖平倉，是一輛可以中途下車的火車。 2、場外交易：柜臺市場，又稱店頭市場。遠期和互換屬于場外交易，雙方單獨協商，簽定協議。必須交割，是一架不可以在中途下來的飛機。

按產品形態(tài)劃分金融衍生產品分為三大類：

1、金融遠期：合約雙方同意在未來的一定日期按一定價格交換金融資產的合約。

【第7篇】金融衍生品有什么作用

1、規(guī)避風險：以股指期貨為例，投資者為了避免股指下跌的風險，就可以做空股指期貨來對沖股指下跌的損失。

2、價格發(fā)現：以期貨為例，期貨合約是一種遠期合約，期貨合約包含的遠期成本和遠期因素必然會通過期貨價格反映出來，即期貨價格反映出眾多的買方和賣方對于未來價格的預期。

【第8篇】金融衍生品有哪幾類

金融衍生品（derivatives)，是指一種金融合約，其價值取決于一種或多種基礎資產或指數，合約的基本種類包括遠期、期貨、掉期（互換）和期權。金融衍生品還包括具有遠期、期貨、掉期（互換）和期權中一種或多種特征的混合金融工具。

種類：

1、根據產品形態(tài)，可以分為遠期、期貨、期權和掉期四大類。

2、根據原生資產大致可以分為四類，即股票、利率、貨幣和商品。

3、根據交易方法，可分為場內交易和場外交易。

【第9篇】衍生金融資產發(fā)展歷程有哪一些

衍生金融資產也叫金融衍生工具（financial derivative），金融衍生工具，又稱“金融衍生產品”，是與基礎金融產品相對應的一個概念，指建立在基礎產品或基礎變量之上，其價格隨基礎金融產品的價格（或數值）變動的派生金融產品。那么衍生金融資產發(fā)展歷程有哪些呢？

1. 70年代高通貨膨脹率以及普遍實行的浮動匯率制度，使規(guī)避通貨膨脹風險、利率風險和匯率風險成為金融交易的一項重要需求。衍生工具能有效地轉移投資者某些不愿承擔的風險給愿意承擔者。

2. 各國政府逐漸放松金融管制以及通訊技術、信息處理技術的進步等有利條件促進衍生工具飛速發(fā)展。先進技術的出現，使實施套期保值、套利和其他風險管理策略的成本費用得以大大降低，從而也使衍生工具供給量大大增加。

3. 金融業(yè)的競爭日益加劇促使金融機構不斷進行金融創(chuàng)新，推出新的金融衍生工具。

4. 70年代以來期權定價模型等衍生工具估價模型和技術取得突破并有了長足的進展，這有利于投資者更為準確地對衍生資產進行估價、風險管理，有利于衍生工具的發(fā)行和使用，從而促進衍生資產的正常發(fā)展。

【第10篇】金融衍生品的分類

所謂金融衍生產品（也稱金融衍生工具）是指從基礎資產(underlyingassets)派生出來的金融工具，其價值依賴于其他更基本的標的變量(underlying)。（1）根據產品形態(tài)?？梢苑譃檫h期、期貨、期權和掉期四大類。（2）根據基礎資產大致可以分為四類，即股票衍生產品、利率衍生產品、匯率衍生產品和商品衍生產品。（3）根據交易方法，可分為場內交易和場外交易。

【第11篇】金融衍生品的含義

金融衍生產品是指其價值依賴于基礎資產價值變動的合約。這種合約可以是標準化的，也可以是非標準化的。標準化合約是指其標的物(基礎資產)的交易價格、交易時間、資產特征、交易方式等都是事先標準化的，因此此類合約大多在交易所上市交易，如期貨。非標準化合約是指以上各項由交易的雙方自行約定，具有很強的靈活性，比如遠期協議。金融衍生產品是與金融相關的派生物，通常是指從原生資產派生出來的金融工具。其共同特征是保證金交易，即只要支付一定比例的保證金就可進行全額交易，不需實際上的本金轉移，合約的了結一般也采用現金差價結算的方式進行，只有在滿期日以實物交割方式履約的合約才需要買方交足貸款。

【第12篇】金融衍生工具主要包括什么呀

金融衍生工具可以按照基礎工具的種類、風險-收益特性以及自身交易方法的不同而有不同的分類。

1、據產品形態(tài)分類，金融衍生工具可分為獨立衍生工具和嵌入式衍生工具。

2、照交易場所分類，金融衍生工具可分為交易所交易的衍生工具和otc交易的衍生工具。

3、照基礎工具種類分類，金融衍生工具可以劃分為股權類產品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

4、照金融衍生工具自身交易的方法及特點分類可分為金融遠期合約、金融期貨、金融期權、金融互換和結構化金融衍生工具。

在現實中通常使用兩種方法對衍生工具進行分類。

1、按照產品類型，可以將金融衍生工具分為遠期，期貨，期權和掉期四大類型。

2、按照衍生工具的原生資產性質，可以將金融衍生工具分為股票類，利率類，匯率類和商品類。

【第13篇】金融衍生產品產生的條件是什么

金融衍生品是指一種金融合約，其價值取決于一種或多種基礎資產或指數，合約的基本種類包括遠期、期貨、掉期（互換）和期權。金融衍生品還包括具有遠期、期貨、掉期（互換）和期權中一種或多種特征的混合金融工具。

這種合約可以是標準化的，也可以是非標準化的。標準化合約是指其標的物(基礎資產）的交易價格、交易時間、資產特征、交易方式等都是事先標準化的，因此此類合約大多在交易所上市交易。非標準化合約是指以上各項由交易的雙方自行約定，因此具有很強的靈活性。

金融衍生產品是與金融相關的派生物，通常是指從原生資產派生出來的金融工具。其共同特征是保證金交易，即只要支付一定比例的保證金就可進行全額交易，不需實際上的本金轉移，合約的了結一般也采用現金差價結算的方式進行，只有在滿期日以實物交割方式履約的合約才需要買方交足貸款。因此，金融衍生產品交易具有杠桿效應。保證金越低，杠桿效應越大，風險也就越大。