證券公司股權(quán)變更的規(guī)定有哪些（3篇）

【第1篇】證券公司股權(quán)變更的規(guī)定有哪些

《證券公司行政許可審核工作指引第10號(hào)》第二條規(guī)定，證券公司增資擴(kuò)股和變更持有5%以上股權(quán)的股東，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。證券公司變更持有5%以下股權(quán)的股東，應(yīng)當(dāng)事先向住所地證監(jiān)局報(bào)備。

第三條規(guī)定，證券公司股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓比例不到5%，但存在下列情形的，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)：

（一）股權(quán)變更導(dǎo)致股權(quán)受讓方持股比例達(dá)到5%以上。

（二）股權(quán)變更導(dǎo)致他人以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實(shí)際控制證券公司5%以上的股權(quán)。

（三）股權(quán)變更導(dǎo)致境外投資者直接持有或者間接控制證券公司股權(quán)。

【第2篇】證券公司股權(quán)變更的規(guī)定有哪一些

《證券公司行政許可審核工作指引第10號(hào)》第二條規(guī)定，證券公司增資擴(kuò)股和變更持有5%以上股權(quán)的股東，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。證券公司變更持有5%以下股權(quán)的股東，應(yīng)當(dāng)事先向住所地證監(jiān)局報(bào)備。

第三條規(guī)定，證券公司股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓比例不到5%，但存在下列情形的，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)：

（一）股權(quán)變更導(dǎo)致股權(quán)受讓方持股比例達(dá)到5%以上。

（二）股權(quán)變更導(dǎo)致他人以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實(shí)際控制證券公司5%以上的股權(quán)。

（三）股權(quán)變更導(dǎo)致境外投資者直接持有或者間接控制證券公司股權(quán)。

【第3篇】證券公司股權(quán)變更

近日，東興證券4253.06萬(wàn)股股份悄然出現(xiàn)在某拍賣平臺(tái)上，并擬在7月末進(jìn)行首輪拍賣。此外，記者還注意到，在證監(jiān)會(huì)接管期屆滿之際，國(guó)盛證券的實(shí)控人也或?qū)l(fā)生變化。7月6日，國(guó)盛證券母公司國(guó)盛金融控股集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)盛金控”）公告稱，由江西省交通投資集團(tuán)有限責(zé)任公司等5家公司組成的聯(lián)合體擬受讓國(guó)盛金控50.43%股權(quán)，若上述事項(xiàng)進(jìn)展順利，國(guó)盛證券的實(shí)控人也將改變。除上述2家機(jī)構(gòu)外，年內(nèi)還有新時(shí)代證券、華融證券、太平洋證券、方正證券等4家證券公司發(fā)生股權(quán)變更事項(xiàng)。

再現(xiàn)券商股東擬變更

又有券商股權(quán)變更現(xiàn)新進(jìn)展。7月7日，記者注意到，東興證券4253萬(wàn)股無(wú)限售條件流通股近期亮相阿里資產(chǎn)·司法拍賣平臺(tái)，起拍價(jià)為3.69億元。福建省福州市中級(jí)人民法院近日披露的競(jìng)買公告顯示，該4253萬(wàn)股是東興證券某股東質(zhì)押給中國(guó)光大銀行股份有限公司福州分行的股份，上述股權(quán)拍賣事項(xiàng)將于7月29日-30日進(jìn)行。

雖然競(jìng)買公告并未披露上述東興證券某股東的身份，不過(guò)記者通過(guò)查詢東興證券2023年年報(bào)發(fā)現(xiàn)，截至2023年末，福建新聯(lián)合投資有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“福建新聯(lián)合”）持有東興證券4253.06萬(wàn)股股份，持股比例為1.32%；同時(shí)，福建新聯(lián)合持有的4253萬(wàn)股股份狀態(tài)為質(zhì)押。

此外，記者還注意到，國(guó)盛金控因控股股東及另一股東西藏迅杰新科科技有限公司正在籌劃股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)，于2023年6月1日起停牌。7月6日，國(guó)盛金控在其披露的股票停牌進(jìn)展公告中提到，上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所已確認(rèn)國(guó)盛金控9.76億股股份（占公司總股本的50.43%）的受讓方為江西省交通投資集團(tuán)有限責(zé)任公司、江西省財(cái)政投資集團(tuán)有限公司、南昌金融控股有限公司、江西省建材集團(tuán)有限公司、江西江投資本有限公司組成的聯(lián)合體，網(wǎng)絡(luò)報(bào)價(jià)結(jié)果為88.79億元。

若上述股權(quán)變更事項(xiàng)敲定，國(guó)盛金控的控股股東將發(fā)生變化，也意味著國(guó)盛金控旗下全資子公司國(guó)盛證券的實(shí)控人將發(fā)生變化。此前，國(guó)盛證券因隱瞞實(shí)際控制人公司治理失衡，于2023年7月17日起被證監(jiān)會(huì)接管，原定接管期限為2023年7月16日。

直至2023年7月16日，證監(jiān)會(huì)表示，由于接管任務(wù)尚未完成，決定延長(zhǎng)接管期至2023年7月16日。但由于交易各方尚未簽署《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，國(guó)盛金控在上述停牌進(jìn)展公告中也提到，此次股份轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)尚存在不確定性。同時(shí)，國(guó)盛金控將于7月7日上午開市起繼續(xù)停牌。

針對(duì)若此次股權(quán)變更完成后對(duì)公司的影響等問題，記者發(fā)文采訪國(guó)盛金控及東興證券，但截至發(fā)稿尚未收到相關(guān)回復(fù)。

股權(quán)變更或會(huì)影響公司治理

值得注意的是，除上述2家券商外，年內(nèi)還有新時(shí)代證券、華融證券、太平洋證券、方正證券4家證券公司發(fā)生股權(quán)變更事項(xiàng)。從變更原因看，除了個(gè)別機(jī)構(gòu)原股東出于自身原因轉(zhuǎn)讓所持股份外，還有部分機(jī)構(gòu)因監(jiān)管要求而進(jìn)行股權(quán)變更。

今年6月23日，中國(guó)國(guó)新控股有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)國(guó)新”）在其官網(wǎng)宣布，證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)國(guó)新資本有限公司（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)新資本”）成為華融證券主要股東，核準(zhǔn)中國(guó)國(guó)新成為華融證券實(shí)際控制人，對(duì)國(guó)新資本受讓華融證券71.99%股權(quán)無(wú)異議。

同月，即6月18日，華創(chuàng)陽(yáng)安股份有限公司公告稱，根據(jù)司法拍賣結(jié)果，其子公司華創(chuàng)證券以17.26億元競(jìng)得太平洋證券第一大股東北京嘉裕投資有限公司持有的7.44億股太平洋證券股票(持股比例為10.92%)。不過(guò)，這一事項(xiàng)尚需要獲得證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)。

此外，今年3月，證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)同意新時(shí)代證券變更主要股東和其控股的融通基金實(shí)際控制人變更，中國(guó)誠(chéng)通控股集團(tuán)有限公司受讓新時(shí)代證券98.24%的股權(quán)。此外，5月27日，證監(jiān)會(huì)宣布結(jié)束對(duì)新時(shí)代證券的行政接管，同時(shí)批準(zhǔn)新時(shí)代證券恢復(fù)正常經(jīng)營(yíng)。

不同于前述機(jī)構(gòu)，方正證券則在近年接連出現(xiàn)股東變更事項(xiàng)。2023年7月，北京一中院裁定方正集團(tuán)等五家公司重整計(jì)劃，方正集團(tuán)及一致行動(dòng)人方正產(chǎn)業(yè)投資控股持有的23.63億股(占公司總股本28.71%)方正證券股份全部轉(zhuǎn)入新設(shè)立的新方正集團(tuán)，方正證券控股股東擬變更為新方正集團(tuán)。不過(guò)，根據(jù)今年6月24日披露的公告顯示，北京一中院依法裁定批準(zhǔn)，方正集團(tuán)重整計(jì)劃執(zhí)行期限延長(zhǎng)至2023年12月28日，因此，方正證券最終的股權(quán)變更也仍待落地。

此外，方正證券前股東北京政泉控股有限公司因犯強(qiáng)迫交易罪，其持有的方正證券10.9億股股份被拍賣，且二度流拍。直至2023年5月，全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)成為財(cái)政部指定的方正證券10.9億股股份受讓方。

股權(quán)變更可能對(duì)券商經(jīng)營(yíng)狀況產(chǎn)生怎樣的影響？在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)資深研究人士王劍輝看來(lái)，券商股權(quán)結(jié)構(gòu)變化主要分主動(dòng)和被動(dòng)兩方面。被動(dòng)變更多是應(yīng)監(jiān)管要求進(jìn)行，因此對(duì)公司經(jīng)營(yíng)層面涉及內(nèi)容不多，但可能會(huì)導(dǎo)致公司未來(lái)的戰(zhàn)略發(fā)生變化。而主動(dòng)變更則是為了公司進(jìn)一步做大做強(qiáng)，在此背景下，對(duì)券商的內(nèi)部機(jī)構(gòu)制度等方面則會(huì)產(chǎn)生一定影響。

“整體來(lái)看，股權(quán)變動(dòng)在一定程度上會(huì)對(duì)公司的決策過(guò)程產(chǎn)生不確定影響因素。但從好的角度來(lái)看，相關(guān)機(jī)構(gòu)的合規(guī)或有一定進(jìn)步，另外，出于兼并重組進(jìn)行的股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整，還可能給公司引進(jìn)新的戰(zhàn)略投資者。需要注意的是，如果一家公司的治理出現(xiàn)系統(tǒng)性、結(jié)構(gòu)性問題難以解決時(shí)，就會(huì)導(dǎo)致股權(quán)結(jié)構(gòu)頻繁發(fā)生變更，從而導(dǎo)致相關(guān)機(jī)構(gòu)產(chǎn)生一些較大的問題”，王劍輝如是說(shuō)道。（李海媛）