財富管理公司怎樣注冊（5篇）

【第1篇】財富管理公司怎樣注冊

公司介紹：

北京樂瑞資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱'樂瑞資產(chǎn)'）專注于低風(fēng)險投資之道，立志成為中國債券領(lǐng)域和宏觀對沖領(lǐng)域業(yè)績卓越的頂級資產(chǎn)管理公司。樂瑞資產(chǎn)注冊資本1億元，獲中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)認證，是中國基金業(yè)協(xié)會首批資產(chǎn)管理類特別會員和私募證券投資基金專業(yè)委員會成員單位，也是首批獲準(zhǔn)進入中國銀行間市場的私募基金管理公司。樂瑞資產(chǎn)管理（香港）有限公司（以下簡稱'樂瑞資產(chǎn)（香港）'）持有香港證監(jiān)會頒發(fā)的證券投資咨詢牌照和資產(chǎn)管理牌照，并于2023年7月成為中國債券通首批備案的境外投資機構(gòu)，也是中國目前獲批的6家私募資產(chǎn)配置基金管理人之一。樂瑞致力于通過宏觀策略在高波動的中國市場為投資人獲取低波動的長期穩(wěn)健投資回報。經(jīng)過多年深耕，樂瑞已成長為業(yè)績卓越的中國宏觀和固定收益投資策略領(lǐng)航者。樂瑞用投資實踐證明了“大類資產(chǎn)配置”和“固定收益+”策略在中國市場的有效性。

核心理念：

專注于低風(fēng)險投資之道，堅持以大類資產(chǎn)配置為核心，通過嚴謹量化的宏觀分析研究，跟蹤識別不同類別金融資產(chǎn)的牛熊循環(huán)周期，構(gòu)建適宜風(fēng)險收益比的投資組合，從而規(guī)避單一資產(chǎn)類別風(fēng)險，獲得長期穩(wěn)定的絕對投資回報。

投研團隊：

唐毅亭 創(chuàng)始人 董事長

中國人民大學(xué)學(xué)士、碩士。具有26年債券投資經(jīng)驗、宏觀投資專家，中國市場第一代債券投資人，培養(yǎng)了多名基金經(jīng)理和固定收益總監(jiān)，2023年創(chuàng)辦樂瑞資產(chǎn)，任公司董事長。曾在中國農(nóng)業(yè)銀行總行全面負責(zé)債券投資交易業(yè)務(wù)，管理債券資產(chǎn)規(guī)模數(shù)萬億元。在此期間，農(nóng)行團隊創(chuàng)下市場綜合排名五連冠的佳績。2007年加入安信證券，任公司總裁助理，并先后主持資產(chǎn)管理部和債券業(yè)務(wù)部工作。2023年-2023年，擴大安信證券資產(chǎn)管理規(guī)模至行業(yè)前十名，所管轄的兩個債券型產(chǎn)品業(yè)績水平居市場前列，在此期間安信1號年化凈值增長率近9%；2008年組建安信證券固定收益部，并取得國債、金融債券承銷團成員資格，當(dāng)年債券自營投資收益率達30%。中國市場“大類資產(chǎn)配置”和“固定收益+”投資策略首倡人、實踐者。

張煜 創(chuàng)始人 香港樂瑞總經(jīng)理

中南財經(jīng)政法大學(xué)學(xué)士、北京大學(xué)碩士。固定收益投資專家，2023年加盟樂瑞資產(chǎn)，任公司總經(jīng)理。具有20年債券投資經(jīng)驗，投資風(fēng)格穩(wěn)健，擅長資產(chǎn)輪換，歷年投資業(yè)績持續(xù)優(yōu)異。曾任中國農(nóng)業(yè)銀行總行債券交易員、債券交易業(yè)務(wù)主管、理財業(yè)務(wù)主管，任職期間帶領(lǐng)債券交易團隊將農(nóng)行打造成為中國銀行間市場最大的做市商，管理債券交易資產(chǎn)規(guī)模數(shù)百億元。以踏實肯干的態(tài)度、勤勉務(wù)實的作風(fēng)和持續(xù)優(yōu)異的工作業(yè)績先后被評為'優(yōu)秀交易員'（2002年，中國銀行間債券市場）、'債市之星'（2005年，《證券時報》）、中國農(nóng)業(yè)銀行總行金融市場部優(yōu)秀員工（2006年，中國農(nóng)業(yè)銀行總行）、中國農(nóng)業(yè)銀行總行機關(guān)優(yōu)秀員工（2007年，中國農(nóng)業(yè)銀行總行）。2008年加入安信證券，先后任資產(chǎn)管理部總經(jīng)理助理、債券業(yè)務(wù)部執(zhí)行總經(jīng)理，負責(zé)資產(chǎn)管理部固定收益投資業(yè)務(wù)（對客理財業(yè)務(wù)）及債券業(yè)務(wù)部固定收益投資業(yè)務(wù)（自營投資業(yè)務(wù)），投資業(yè)績驕人。

王笑冬 投研總監(jiān)

北京大學(xué)金融數(shù)學(xué)專業(yè)碩士。擁有13年資本市場投研經(jīng)驗。2023年加盟樂瑞資產(chǎn)，任公司投研總監(jiān)、樂瑞強債1號投資經(jīng)理，產(chǎn)品運作期間年化收益率持續(xù)穩(wěn)定在10%以上。曾就職于安信證券，先后從事安信證券固定收益研究小組研究員（團隊獲2023年新財富固定收益最佳分析師第5名）、資產(chǎn)管理部宏觀策略研究員和債券業(yè)務(wù)部研究主管等工作，在固定收益和宏觀策略研究方面具有豐富的經(jīng)驗。

史敏 信用總監(jiān)

中國科學(xué)院管理學(xué)博士。擁有16年信用分析工作經(jīng)驗，2023年加盟樂瑞資產(chǎn)，任信用分析總監(jiān)。2005-2008年任職于普華永道和安永，期間為國內(nèi)四大商業(yè)銀行中的兩家以及新加坡、香港、臺灣、泰國等國家和地區(qū)的多家商業(yè)銀行進行過非零售敞口信用評級模型開發(fā)或驗證工作。2008年加入安信證券，主要從事信用分析及信用產(chǎn)品投資策略研究，建立了安信證券信用評級系統(tǒng)，2023年獲評安信證券十佳業(yè)務(wù)明星，團隊曾獲2023年新財富固定收益最佳分析師第5名。2023年加入中國民生銀行風(fēng)險管理部，主要負責(zé)對公信用評級、信貸資產(chǎn)減值準(zhǔn)備等體系建設(shè)以及客戶信用評級、限額審查等工作，同時也是銀監(jiān)會《商業(yè)銀行資本辦法》撰寫組成員之一。

李佩穎 海外及另類投資總監(jiān)

中國人民大學(xué)管理學(xué)學(xué)士、中國社會科學(xué)院研究生院經(jīng)濟學(xué)碩士。擁有14年金融從業(yè)經(jīng)驗，2023年加盟樂瑞資產(chǎn)，負責(zé)產(chǎn)品設(shè)計研究工作。曾任職于向量多維(北京)資本管理有限公司，安信期貨，研究發(fā)展部高級分析師，主要從事期貨及其他衍生品套利、套期保值及程序化交易策略研究。掌握宏觀經(jīng)濟及大宗商品研究方法，熟悉金融市場及金融衍生品投資業(yè)務(wù)。

代表產(chǎn)品：

樂瑞強債5號等

【第2篇】財富管理公司注冊條件

11月17日，由《每日經(jīng)濟新聞》舉辦的2022中國資本市場高質(zhì)量發(fā)展峰會暨中國金鼎獎頒獎盛典上，廣發(fā)證券一舉斬獲“最具財富管理綜合實力券商”“最受用戶喜愛app”“最佳券結(jié)基金服務(wù)商”三項大獎，充分展示了廣發(fā)證券優(yōu)秀的綜合財富管理能力，以及廣大投資者對其財富管理專業(yè)服務(wù)的高度認可。

廣發(fā)證券作為業(yè)內(nèi)率先全面開啟財富管理轉(zhuǎn)型的證券公司，近年來加大從隊伍建設(shè)、產(chǎn)品體系、平臺與系統(tǒng)三方面資源投入，在平臺化和數(shù)字化方面加強實踐，探索出獨具特色的財富管理轉(zhuǎn)型“廣發(fā)模式”。從衡量財富管理競爭能力的核心指標(biāo)之一--代銷金融產(chǎn)品收入上看，2023年廣發(fā)證券代銷金融產(chǎn)品收入的行業(yè)排名已由2023年的第七位，躍升至行業(yè)第二位，成績斐然，成為業(yè)界關(guān)注的焦點。

廣發(fā)證券表示，未來將繼續(xù)踐行高質(zhì)量發(fā)展理念，堅持企業(yè)文化引領(lǐng)，強化核心能力建設(shè)，推進經(jīng)營模式變革，致力于打造匯聚“好資產(chǎn)、好產(chǎn)品、好客戶”的優(yōu)質(zhì)綜合金融服務(wù)平臺。

厚積薄發(fā)，財富管理轉(zhuǎn)型成效凸顯 近三年代銷金融產(chǎn)品收入復(fù)合增長率達94%

作為一家與滬深交易所幾乎同齡的老牌券商，廣發(fā)證券三十余年發(fā)展歷程一直緊貼時代發(fā)展。早在2007年，公司就已經(jīng)確定了經(jīng)紀業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的方向與目標(biāo)，并開始著手國際化視野財富管理人才梯隊建設(shè)。

2007年至2023年五年間，廣發(fā)證券與加拿大證券學(xué)會共舉辦了五期財富管理培訓(xùn)，累計選送100多名業(yè)務(wù)骨干到境外學(xué)習(xí)。2023年12月，中（中國）加（加拿大）合作首批注冊財富管理師授證暨廣發(fā)證券財富管理中心揭牌，廣發(fā)證券財富管理中心正式成立，成為國內(nèi)首家由證券公司成立的財富管理中心。

2023年，公司正式將經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶服務(wù)部更名為財富管理部后不斷進行業(yè)務(wù)創(chuàng)新和探索。2023年行業(yè)率先推出“貝塔?！敝悄芡额櫍剿鹘鹑谂c科技深度融合的智能投顧創(chuàng)新。

2023年開始，廣發(fā)證券開啟全面財富管理轉(zhuǎn)型發(fā)展，從隊伍建設(shè)、產(chǎn)品體系、平臺與系統(tǒng)三方面加大資源投入。2019至2023年，公司財富管理轉(zhuǎn)型迎來快速發(fā)展。

根據(jù)中證協(xié)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，2023年廣發(fā)證券代銷金融產(chǎn)品收入達到11.73億，行業(yè)排名第二，比2023年再次前進了3名，較2023年全面財富管理轉(zhuǎn)型元年的第七名前進了5名。相比2023年，2023年的代銷金融產(chǎn)品收入增長高達629%，三年復(fù)合增長率94%。公司財富管理轉(zhuǎn)型取得了顯著成效。

保持定力，聚焦主業(yè)主責(zé)謀發(fā)展 四大優(yōu)勢成就獨具特色的財富管理“廣發(fā)模式”

證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)需要向財富管理深度轉(zhuǎn)型，這一點早已是行業(yè)共識。廣發(fā)證券能成為其中翹楚，其基礎(chǔ)在于公司一直秉承“以客戶為中心”的業(yè)務(wù)出發(fā)點，結(jié)合券商在資本市場投研、產(chǎn)品、線下投顧方面的獨特優(yōu)勢與客戶日益增長的財富獲取、保有、增長以及傳承方面的需求，構(gòu)建起與資本市場相關(guān)度較高的財富管理體系，可滿足各層級客戶的資本市場需求。多年深厚積淀下，“以客戶為中心，以資產(chǎn)配置為核心”的財富管理“廣發(fā)模式”，成為公司發(fā)展的重要驅(qū)動力與收入增長引擎，逐步構(gòu)建出深厚的護城河。具體而言，財富管理“廣發(fā)模式”具有四大特色：

一是通過推進“研究+n”經(jīng)營模式，以研究驅(qū)動財富管理轉(zhuǎn)型平臺化和專業(yè)化發(fā)展。

公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)三年時間快速增長，最重要原因是公司堅持以研究驅(qū)動財富管理業(yè)務(wù)發(fā)展，為客戶輸出了勝率更高的金融產(chǎn)品，給投資者帶來了產(chǎn)品投資方面的良好體驗。同時，利用研究優(yōu)勢，布局大類資產(chǎn)配置和產(chǎn)品組合策略等方面的研究，積極向買方財富管理模式轉(zhuǎn)型，為客戶帶來了更豐富的選擇。

二是通過挖掘集團內(nèi)部“資產(chǎn)管理+財富管理”模式潛力，充分發(fā)揮集團協(xié)同效應(yīng)，達成“1+1”大于2的效果。

業(yè)界普遍認為，“資產(chǎn)管理+財富管理”是券商財富管理轉(zhuǎn)型相比銀行和第三方代銷機構(gòu)的明顯優(yōu)勢所在。廣發(fā)證券是國內(nèi)首批綜合類證券公司，在資產(chǎn)管理領(lǐng)域?qū)嵙π酆瘢毓傻膹V發(fā)基金和參股的易方達基金，均屬于行業(yè)領(lǐng)頭基金公司；全資子公司廣發(fā)資管，其綜合實力在行業(yè)排名中也位于前列；同時，廣發(fā)信德、廣發(fā)期貨等全資子公司也實力不凡。從平臺化上推進財富管理，既能發(fā)揮優(yōu)勢相互賦能、又能形成差異化補位，為公司財富管理轉(zhuǎn)型提供豐富和高質(zhì)量的產(chǎn)品供應(yīng)體系，形成獨特的產(chǎn)品優(yōu)勢。

三是高度重視持續(xù)提高前端投顧的專業(yè)服務(wù)水準(zhǔn)，建立了一支忠誠度高、專業(yè)能力強的投顧隊伍，為財富管理展業(yè)奠定了人才基石。

截至2023年末，廣發(fā)證券母公司口徑投顧人數(shù)已超4000人，穩(wěn)居行業(yè)首位。公司通過加強投顧培養(yǎng)、豐富投資顧問展業(yè)形式、提高投資顧問與客戶互動體驗等方式，致力打造了一支具備“了解客戶、精通產(chǎn)品、掌握配置、嚴守風(fēng)控和運用科技”等五大核心能力的投顧隊伍，并以此為客戶提供更好更優(yōu)質(zhì)的財富管理服務(wù)。與此同時，公司持續(xù)建立健全投顧服務(wù)流程，探索構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)、專業(yè)和有溫度的投顧服務(wù)，同時推進數(shù)字化投顧管理，運用金融科技賦能投顧管理和投顧培養(yǎng)，將投顧展業(yè)流程及人員管理做得更加精細化、專業(yè)化、系統(tǒng)化。

四是堅持以科技創(chuàng)新引領(lǐng)業(yè)務(wù)發(fā)展，不斷加大金融科技投入，主動運用先進理念、技術(shù)和工具，持續(xù)提升公司金融科技與業(yè)務(wù)的深度融合及數(shù)字化水平。

從2023年至2023年，廣發(fā)證券在信息技術(shù)上的投入，均維持在8億元/年以上的水平。去年，這一金額創(chuàng)下新高達9.85億元，占2023年度營業(yè)收入的2.88%；同期，廣發(fā)證券的信息技術(shù)專業(yè)人數(shù)增長至792人（合并口徑），同比增長14.62%，達到員工總數(shù)的6.01%。金融科技已滲透到了廣發(fā)證券日常經(jīng)營的方方面面。科技賦能也成為助推廣發(fā)證券財富管理業(yè)務(wù)駛?cè)肟燔嚨赖暮诵摹叭剂稀薄?/p>

易淘金app作為廣發(fā)證券獨家打造的全流程陪伴式財富管理平臺，自上線以來經(jīng)歷了多次迭代，特別在近年來，每次迭代均圍繞以客戶為中心的理念為客戶提供更加流暢、極致的使用體驗。

第一，利用新技術(shù)完善平臺交易層面的智能化建設(shè)，為客戶提供更加智能、專業(yè)、便捷的交易體驗和賬戶分析能力。在智能交易上目前已上線16種智能條件單，包括網(wǎng)格交易、定價買賣、分批買賣、止盈止損、反彈買入等，覆蓋普通賬戶和信用賬戶，滿足客戶多場景下的智能交易所需、提升交易便利度，截至目前累計觸發(fā)金額近2.39萬億。

第二，強化數(shù)字化運營能力，夯實現(xiàn)有運營體系，加大用戶運營力度，構(gòu)建客戶生命周期運營體系，提供從營銷策劃、素材生成、策略投放到活動復(fù)盤全流程閉環(huán)的運營能力。目前易淘金app實現(xiàn)年均20多個專項運營活動，涵蓋新客禮遇、休眠客戶激活、入金挑戰(zhàn)賽、818理財節(jié)等，此外，還通過中臺賦能總部以及分支機構(gòu)，目前在易淘金平臺上已投放4500多條基于用戶旅程的差異化策略、年均生成300個日常營銷活動。

第三，持續(xù)性完善基礎(chǔ)功能、提升客戶使用體驗，為各類用戶營造舒適安全的使用體驗。在行情分析方面利用大數(shù)據(jù)和金工量化能力，上線了 25款數(shù)據(jù)工具，涵括神奇九轉(zhuǎn)、網(wǎng)格大師、財務(wù)預(yù)警、擇時決策、籌碼分布特殊工具等，滿足用戶多維度進行選股、擇時和市場分析等多樣化需求。

積極變革，發(fā)揮金融科技賦能優(yōu)勢 打造財富管理全生命周期綜合化差異化服務(wù)

不可忽視的是，財富管理是一片藍海。但宏觀來說，一千個人就有一千種財富管理需求。微觀來講，每個人在漫長一生中，不同人生階段對財富管理的需求也會有所改變。這對券商開展財富管理業(yè)務(wù)也提出了更高要求。

對此，廣發(fā)證券借助高水平投顧隊伍，對不同人生階段的客戶需求，進行了差異化的內(nèi)容投放與業(yè)務(wù)服務(wù)，取得了良好效果。在需求端，細分客戶客群，打造多層次客戶服務(wù)體系，覆蓋售前、售中、售后的全流程服務(wù)。在員工側(cè)，公司以企業(yè)微信為載體打造crm開放服務(wù)生態(tài)，賦能財富管理私域運營，為員工與客戶建立更深層次的連接，提升服務(wù)質(zhì)量和觸達效率。目前企微日均使用人數(shù)近萬人，服務(wù)客戶會話數(shù)近億次，企微客戶數(shù)突破百萬級別，重點客戶企微轉(zhuǎn)化率高達47.4%，意味著員工和核心客戶群體已建立起深度連接，投顧服務(wù)陣地從低頻、低效的線下溝通，逐步轉(zhuǎn)移到高頻、高效的社交連接上。

針對出生于1995年至2023年的“z世代”，廣發(fā)證券推出了多種以年輕人為目標(biāo)受眾的創(chuàng)意投教活動。在易淘金app上，公司不僅通過打造“投資劇本殺”“淘金罐頭”等視頻投教內(nèi)容長期吸引年輕人注意，還曾聯(lián)合冰墩墩主創(chuàng)團隊，推出數(shù)字藏品“犇犇健將”，成功吸引z世代的關(guān)注。由廣發(fā)證券投教基地成功孵化的“廣發(fā)大師姐”、“ 廣發(fā)打工人小楊”等系列ip，則重點科普年輕人關(guān)注的熱門投教知識點；自主研發(fā)的“小白理財課”，將專業(yè)的知識內(nèi)容和生動活潑的表達方式有機結(jié)合，帶領(lǐng)新生代投資者建構(gòu)基礎(chǔ)理財認知體系。

針對老年投資者，一方面上線了功能指南、ai語音助理、人工客服、資訊字體大小設(shè)置、行情字體支持大字體設(shè)置等提升老年投資者使用體驗的功能；另一方面加入大數(shù)據(jù)人工智能等技術(shù)投入，實現(xiàn)了ai語音資訊、ai主播等降低老年人信息獲取難度的智能化功能。計劃2023年底完成易淘金app“關(guān)懷版”一鍵切換，實現(xiàn)一級板塊的簡潔信息、大字體、對比度更高的顏色等功能。

隨著老齡化社會來臨，養(yǎng)老需求日益突出。11月4日，《個人養(yǎng)老金實施辦法》正式出臺，這意味著被稱為“第三支柱”的個人養(yǎng)老金即將落地。而作為具有系統(tǒng)重要性的頭部券商，廣發(fā)證券亦進行了積極“備戰(zhàn)”，在第一時間完成了個人養(yǎng)老金業(yè)務(wù)系統(tǒng)建設(shè)，并聯(lián)合管理人、監(jiān)督行和多家開戶行通過了四方聯(lián)測準(zhǔn)入測試和四方聯(lián)測，完成了中國結(jié)算組織的第一輪驗收測試。同時，持續(xù)建設(shè)制度、梳理流程，做好業(yè)務(wù)培訓(xùn)、隊伍建設(shè)，開展投教工作，通過公司自有媒體平臺推送投教稿件，幫助投資者明確個人養(yǎng)老金制度的意義和注意要點，引導(dǎo)投資者養(yǎng)成長期投資理念，為投資者的養(yǎng)老金投資保駕護航。

廣發(fā)證券財富管理相關(guān)負責(zé)人指出，個人養(yǎng)老金代銷業(yè)務(wù)完全符合公司財富管理轉(zhuǎn)型的戰(zhàn)略方向，可與公司多項業(yè)務(wù)形成互補，將成為公司踐行普惠金融理念的一次重要實踐。個人養(yǎng)老金業(yè)務(wù)也是廣發(fā)證券發(fā)揮專業(yè)投顧優(yōu)勢的一個重要機會，希望能將公司的專業(yè)優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為對投資者個人養(yǎng)老金業(yè)務(wù)的優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

此外，上述負責(zé)人還特別指出，借助強大的金融科技系統(tǒng)、專業(yè)的投顧團隊實力，公司已具備了滿足不同客戶全生命周期的財富管理需求的能力。未來公司將在穩(wěn)固金融產(chǎn)品研究驅(qū)動的代銷業(yè)務(wù)基礎(chǔ)上，加快向以資產(chǎn)配置為核心的買方財富管理模式轉(zhuǎn)型，為滿足居民財富管理需求、助力共同富裕不斷貢獻廣發(fā)智慧。

文 / 張凱

（投資有風(fēng)險，獨立判斷很重要 本文僅供參考，不構(gòu)成買賣依據(jù)，入市風(fēng)險自擔(dān)。）

【第3篇】財富公司注冊

近段時間來，財富管理逐漸進入人們的視野，被越來越多的金融機構(gòu)提及。又十分多券商零售業(yè)務(wù)從經(jīng)濟業(yè)務(wù)向財富管理轉(zhuǎn)型，也有很多銀行零售業(yè)務(wù)從產(chǎn)品銷售向財富管理轉(zhuǎn)型。

財富管理行業(yè)現(xiàn)在分為兩種基本模式，一種是臺式財富管理模式，一個是英式財富管理。臺式的基本特征就是i一個產(chǎn)品給到一群客戶，一個辦法解決一群人的問題。這是一種嚴重依賴人口紅利而發(fā)展的財富管理模式。核心就是不斷招聘，培訓(xùn)，淘汰，這樣能夠留下來的都是銷售能力較為突出的人。目前國內(nèi)的大部分財富管理機構(gòu)，尤其是保險行業(yè)，都是臺灣式的。而英式拆用的事一個以客戶需求為導(dǎo)向，以解決方案為最終產(chǎn)品的財富管理模式。這種模式也被成為獨立財務(wù)策劃師模式，最大的特征就是專業(yè)化與職業(yè)化。

兩種模式都各有所長，財富管理在不斷發(fā)展的時候，也有了更多的發(fā)展方向。近幾年來，財富管理的話題開始被越來越多的金融機構(gòu)提及，受到了越來越顯著的重視。大眾的財富積累到現(xiàn)在，但財富管理機構(gòu)的人員配備和服務(wù)能力卻并沒有完全跟上。從現(xiàn)有的層次來看，財富管理還有一個非常大的缺口亟待補充。

現(xiàn)在也是正是有想法，有能力的人群的機會。而隨著各方對財富管理的重視，財富管理公司申請，相關(guān)牌照的辦理也一定會逐漸收緊放嚴，所以還是建議有需要的人士可以盡快進入市場，以免蒙受損失。

目前，深圳地區(qū)財富管理公司已經(jīng)是停止注冊了，想要這樣財富管理公司的企業(yè)可以通過，收購、轉(zhuǎn)讓等形式獲得， 同樣也是可以經(jīng)營業(yè)務(wù)的，財富公司轉(zhuǎn)讓可咨詢騰博小編，將提供一站式服務(wù)！

【第4篇】財富管理公司注冊要求

（二）基金公司

證券投資基金

（1）基金管理公司董事會批準(zhǔn)公司從事期貨交易的投資決策流程和風(fēng)險控制制度的決議文件；

（2）證券基金機構(gòu)監(jiān)管部備案確認函；

（3）中國證監(jiān)會同意該證券投資基金設(shè)立的證明文件；

（4）證券投資基金基金合同；

（5）基金管理公司加載“統(tǒng)一社會信用代碼”的《營業(yè)執(zhí)照》。

基金管理公司及其子公司私募資產(chǎn)管理計劃

（1）基金管理公司或基金管理公司子公司董事會批準(zhǔn)公司從事期貨交易的投資決策流程和風(fēng)險控制制度的決議文件；

（2）中國證監(jiān)會出具的該基金管理公司或基金管理公司子公司取得特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證明文件；

（3）基金管理公司或基金管理公司子公司的加載“統(tǒng)一社會信用代碼”的《營 業(yè)執(zhí)照》；

（4）基金管理公司或基金管理公司子公司和客戶簽訂的私募資產(chǎn)管理計劃合同；

（5）對于單一資產(chǎn)管理計劃，委托人為個人或者一般單位的，提供有效身份證明文件；委托人為理財產(chǎn)品的，提供銀行托管賬戶開戶回執(zhí)；

（6）基金公司或子公司出具的承諾函；

（7）托管銀行開具的銀行托管賬戶開戶回執(zhí)。

（三）信托公司

信托公司信托產(chǎn)品

（1）信托公司董事會同意開展期貨業(yè)務(wù)的決議文件；

（2）中國銀監(jiān)會頒發(fā)的關(guān)于期貨交易業(yè)務(wù)資格批復(fù)文件；

（3）信托公司加載“統(tǒng)一社會信用代碼”的《營業(yè)執(zhí)照》；

（4）信托產(chǎn)品合同。

（四）保險公司

保險機構(gòu)資產(chǎn)組合

（1）保險機構(gòu)董事會同意開展期貨交易的決議文件；

（2）帶有保監(jiān)會確認編號的保險機構(gòu)參與期貨交易報告表;

（3）保險機構(gòu)加載“統(tǒng)一社會信用代碼”的《營業(yè)執(zhí)照》；

（4）保險機構(gòu)出具的開戶承諾函;

（5）保險機構(gòu)與保險資產(chǎn)管理公司簽訂的資產(chǎn)管理協(xié)議（保險機構(gòu)作為保險資產(chǎn)管理公司客戶申請開戶時提交）；

（6）托管銀行開具的銀行托管賬戶開戶回執(zhí)；

（7）交易所要求的其他材料。

保險機構(gòu)基金管理業(yè)務(wù)

（1）保險機構(gòu)董事會批準(zhǔn)從事期貨交易的投資決策流程和風(fēng)險控制制度的決議文件；

（2）證券基金機構(gòu)監(jiān)管部備案確認函；

（3）中國證監(jiān)會同意該證券投資基金設(shè)立的證明文件；

（4）證券投資基金基金合同；

（5）保險機構(gòu)加載“統(tǒng)一社會信用代碼”的《營業(yè)執(zhí)照》。

免責(zé)聲明：本賬號內(nèi)的所有內(nèi)容僅供參考，不構(gòu)成投資建議。任何直接或間接使用文中信息所造成的損失或引致法律糾紛，本主體不承擔(dān)任何責(zé)任。

風(fēng)險提示：投資有風(fēng)險，入市需謹慎！

【第5篇】財富管理公司注冊代辦

《企業(yè)與市場》網(wǎng)報道（鄧莉 周童） 綠樹陰濃夏日長，樓臺倒影入池塘。2023年7月16日，入伏第一天，位于漢陽閩東國際商業(yè)廣場的付宇（武漢）科技有限公司里，氣氛如這盛夏的天氣一樣熱烈，一場簡潔而不失重的戰(zhàn)略合作簽約協(xié)議在此舉行。

正式簽約

攜手合作

付宇（武漢）科技有限公司董事長李淑琴和《企業(yè)與市場》雜志、《企業(yè)與市場》網(wǎng)總編輯兼武漢國民企業(yè)與市場經(jīng)濟研究院院長王義明，代表各自單位正式簽署了戰(zhàn)略合作協(xié)議。

隆重授牌

付宇（武漢）科技有限公司被授予《企業(yè)與市場》雜志、《企業(yè)與市場》網(wǎng)理事會會員單位。

壹號銀莊代表介紹企業(yè)

付宇集團始創(chuàng)于1993年，當(dāng)年李淑琴憑借一臺縫紉機和借來的300元開始了創(chuàng)業(yè)之路，在漢正街做服裝批發(fā)。2002年時，李淑琴拿到了知名服裝品牌香港鱷魚恤、美國花花公子代理權(quán)，員工超300人。2023年，自創(chuàng)品牌“花花動力”，產(chǎn)品進入永旺、中百、武商、大潤發(fā)等大型商超。2023年，公司開始多元化發(fā)展之路，在咸寧投資度假山莊，占地面積100畝，即將成為付宇集團全國的培訓(xùn)基地。同時，公司在東西湖區(qū)五環(huán)工業(yè)園購買3000平方廠房，將作為付宇刷臉支付設(shè)備全國倉儲物流中心。2023年成立武漢壹號銀莊信息技術(shù)有限公司，為全國合作商、商戶提供金融服務(wù)支持。2023年，付宇（武漢）科技有限公司專注刷臉支付行業(yè)解決方案，武漢付宇商學(xué)院為全國合作商提供刷臉支付專業(yè)培訓(xùn)及實操。

據(jù)悉，2023年壹號銀莊年累計放款金額突破5億元。付宇集團致力于打造一個創(chuàng)富平臺，一個一站式商業(yè)服務(wù)平臺，搭建起8大系統(tǒng)：定戰(zhàn)略——為企業(yè)提供系列規(guī)劃，進行理論指導(dǎo)，分享經(jīng)驗總結(jié)，助力企業(yè)長跑；優(yōu)征信——著力于幫助客戶從貧窮征信優(yōu)化至富人征信，成為各大融資平臺歡迎的客戶；降負債——可以有效將10至100萬的征信負債率降低到1至10萬；創(chuàng)數(shù)據(jù)——可以幫小白客戶創(chuàng)10至30萬現(xiàn)金流數(shù)據(jù)，幫創(chuàng)業(yè)者創(chuàng)30至100萬現(xiàn)金流數(shù)據(jù)；幫企業(yè)家創(chuàng)500至2000萬現(xiàn)金流數(shù)據(jù)；借通道——幫客戶找到低息高額的融資渠道，遠離負債，遠離套路貸；控風(fēng)險，幫客戶將現(xiàn)金流額度做到還賬不還錢，擁有源源不斷的現(xiàn)金流；配資產(chǎn)——幫客戶學(xué)會低于市場價30%收購房產(chǎn)，一套裂變?nèi)祝琢炎兌嗵?，財富不斷增值；幫?chuàng)業(yè)——創(chuàng)業(yè)及企業(yè)現(xiàn)金流增長1000倍的新方法，幫創(chuàng)業(yè)者挖到第一桶金。

壹號銀莊主要從事房屋抵押貸款、二手房按揭貸款、融資規(guī)劃方案、資產(chǎn)配置方案、工商注冊代辦、信用管理服務(wù)、保險業(yè)務(wù)服務(wù)、資質(zhì)打造服務(wù)、財務(wù)管理服務(wù)、法律咨詢服務(wù)、企業(yè)信用貸款、個人信用貸款、企業(yè)規(guī)劃、香港注冊、行業(yè)資質(zhì)、執(zhí)照注銷、解除異常、公司變更、記賬報稅、公司注冊、商標(biāo)注冊、企業(yè)融資等業(yè)務(wù)。其具有模式優(yōu)勢，提供“一站式全生命周期”企業(yè)服務(wù)，囊括企業(yè)的初生、成長、成熟、轉(zhuǎn)型。同時具有完整的金融產(chǎn)業(yè)生態(tài)鏈，包括金融、移動支付、商學(xué)院。

王義明院長介紹武漢國民企業(yè)與市場經(jīng)濟

《企業(yè)與市場》雜志、《企業(yè)與市場》網(wǎng)理事會擁有2278家會員企業(yè)，致力于為政府和企業(yè)提供全方位服務(wù)，搭建資源共享合作平臺，助力產(chǎn)業(yè)融合，幫助傳統(tǒng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級。2023年，武漢國民企業(yè)與市場經(jīng)濟研究院全力推出并打造品牌定位研究院，叫響湖北品牌，助力企業(yè)復(fù)工復(fù)產(chǎn)復(fù)營，助力湖北奪取“疫情防控和經(jīng)濟社會發(fā)展雙勝利”。

合影留念

此次雙方強強攜手，資源優(yōu)勢整合，必將為民營企業(yè)紓困解難，推動湖北經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。