【第1篇】基金公司可以貸款嗎
基金公司是經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準,在中國境內(nèi)設(shè)立,從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)的公司,并不具有貸款的業(yè)務(wù)。
如果需要貸款可以向銀行或者民間貸款公司、保險公司、信托公司等申請貸款。
【第2篇】了解基金公司排名
有道是“你不理財,財不理你”。剛剛過去的2023年,a股市場大幅下跌,使得投資于證券市場的廣大股民基民們財富大幅縮水,結(jié)果 “財富離你而去”,有人直言2023年是理財市場“坑爹”的一年。進入2023年,伴隨著通脹拐點的確立,儲蓄?股票?基金?銀行理財產(chǎn)品?黃金 ?還是各式各樣的收藏?機遇很多,仿佛就在眼前。對于購買基金來說,能夠選擇一只好的基金,投資成功的比例還是很高的。要想選擇好的基金,先要了解基金公司排名。
如何了解基金公司排名: 基金公司是通過發(fā)行股票募集資金并投資于證券市場的有限責(zé)任公司。其中,投資者在購買基金公司的股票以后就成為公司的股東,公司里,公司董事會是基金公司的最高權(quán)力機構(gòu)。而根據(jù)目前的規(guī)定,基金公司的發(fā)起人一般是投資銀行、投資咨詢公司、經(jīng)濟商行或者是保險公司?;鸸境闪⒑蟮闹饕蝿?wù)就是發(fā)行、管理大家目前的投資產(chǎn)品基金。這些發(fā)行基金的基金公司,他們各個公司的管理資產(chǎn)總規(guī)模,旗下的基金數(shù)目等相關(guān)因素,決定了基金公司排名。了解基金公司排名,可以通過網(wǎng)絡(luò)上查詢,或者到相關(guān)的機構(gòu)進行了解。一般來說,基金公司排名上面會顯示基金公司的相關(guān)信息,比如基金公司簡稱,管理資產(chǎn)總規(guī)模,旗下基金數(shù),旗下基金最近三個月回報率分布,以及成立時間和公司屬性,同時向投資者提供該公司的相關(guān)資料以及網(wǎng)站信息等。以便于投資者進行篩選后選擇。你我貸—最專業(yè)的投資理財平臺!無抵押小額貸款和中小企業(yè)貸款服務(wù),最安全的民間借貸和個人無抵押小額貸款網(wǎng)絡(luò),無風(fēng)險,安全可靠,投資獲益高!
【第3篇】股權(quán)投資基金公司設(shè)立條件
016篇 如何設(shè)立股權(quán)投資基金?
1.基金合同主要內(nèi)容
①公司型基金合同
(1)法律形式為公司章程,應(yīng)符合合規(guī)和自律要求;
(2)有限責(zé)任公司:
1)公司名稱和住所;
2)經(jīng)營范圍;
3)注冊資本;
4)股東的姓名/名稱、出資方式、出資額和時間;
5)公司的機構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則;
6)法定代表人;
7)其他;
(3)股份有限公司:
1)公司名稱和住所;
2)經(jīng)營范圍;
3)公司設(shè)立方式;
4)公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本;
5)發(fā)起人的姓名/名稱、認購股份數(shù)、出資方式和時間;
6)董事會和監(jiān)事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則;
7)法定代表人;
8)利潤分配辦法;
9)解散事由和清算方法;
10)公司的通知和公告辦法;
11)其他;
(4)需根據(jù)投資者和管理人的談判落實的內(nèi)容:
1)股東的權(quán)利義務(wù);
2)入股/退股及轉(zhuǎn)讓;
3)高管人員;
4)投資事項(投資范圍、投資運作方式、投資限制、投資決策程序等);
5)管理方式;
6)托管事項;
7)利潤分配及虧損分擔(dān);
8)稅務(wù)承擔(dān);
9)費用和支出;
10)信息披露制度;
11)財務(wù)會計制度;
12)終止/解散及清算。
②合伙型基金合同
1)法律形式為有限合伙協(xié)議,由全體合伙人簽署,同時符合合規(guī)與自律的要求;
2)必備內(nèi)容:合伙期限、管理方式和管理費、費用和支出、財務(wù)會計制度、利潤分配及虧損分擔(dān)、托管事項、投資事項、稅務(wù)承擔(dān)事項、合伙人會議。
③信托(契約)型基金
與股權(quán)投資業(yè)務(wù)相適應(yīng)的內(nèi)容:基金的募集、投資、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)、費用
與稅收、收益分配。
2.公司型基金的設(shè)立條件
①設(shè)立有限責(zé)任公司,應(yīng)具備的條件
(1)股東符合法定人數(shù);
(2)有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額;
(3)股東共同制定公司章程;
(4)有公司名稱,建立符合要求的組織機構(gòu);
(5)有公司住所。
②設(shè)立股份有限公司,應(yīng)具備的條件
(1)發(fā)起人符合法定人數(shù);
(2)有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認購的股本總額或募集的實收股本總額;
(3)股份發(fā)行、籌辦事項符合法律規(guī)定;
(4)發(fā)起人制定公司章程;
(5)有公司名稱,建立符合要求的組織機構(gòu);
(6)有公司住所。
3.公司型基金的設(shè)立步驟
①名稱預(yù)先核準按規(guī)定為企業(yè)準備名稱,并在所在地工商登記機構(gòu)進行名稱預(yù)先核準;
②申請設(shè)立登記:向工商登記機構(gòu)提交申請材料
(1)有限公司:由全體股東指定代表或共同委托代理人申請
(2)股份公司:由董事會申請
③領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照
(1)申請材料齊全并符合法定形式,登記機構(gòu)能夠當(dāng)場登記的,應(yīng)予當(dāng)場登記并頒發(fā)營業(yè)執(zhí)照;
(2)領(lǐng)取后,刻企業(yè)印章、申請納稅登記、開立銀行基本賬戶
④基金備案
基金募集完畢后向基金業(yè)協(xié)會進行產(chǎn)品備案
4.合伙型與契約型基金的設(shè)立
①合伙型基金
(1)有限合伙人可以以貨幣、實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或其他財產(chǎn)權(quán)利作價出資,但不得以勞務(wù)出資,在實務(wù)中通常以貨幣形式出資;
(2)簽訂書面合伙協(xié)議
(3)設(shè)立步驟與公司型基金一致,向工商登記機構(gòu)進行登記管理
②信托(契約)型基金
設(shè)立步驟:與公司、合伙型基金不同,不涉及工商登記程序
【第4篇】什么是基金公司名稱
證券類:私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在名稱中標明“私募基金”“私募基金管理”字樣,并在經(jīng)營范圍中標明“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”等體現(xiàn)受托管理私募基金特點的字樣。
股權(quán)類:私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在名稱中標明“私募基金”“私募基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資”字樣,并在經(jīng)營范圍中標明“私募投資基金管理”“私募股權(quán)投資基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資基金管理”等體現(xiàn)受托管理私募基金特點的字樣。
協(xié)會常見反饋:
解讀:
名稱和經(jīng)營范圍的反饋多發(fā)生于《若干規(guī)定》剛實施時,但鑒于市場監(jiān)督管理總局已明確私募基金名稱及經(jīng)營范圍并給各市場監(jiān)督管理局提供了指導(dǎo)性意見,目前各地均可以設(shè)立私募基金管理公司,但存在設(shè)立難度、設(shè)立周期、設(shè)立費用稅收優(yōu)惠不一的情況,元年與多家基金小鎮(zhèn)、多地金融辦均保持緊密合作,可根據(jù)申請機構(gòu)自身情況協(xié)助組建合適的服務(wù)團隊。若申請機構(gòu)注冊時間較早,同時申請機構(gòu)經(jīng)營范圍中包含其他非金融業(yè)務(wù)等無關(guān)業(yè)務(wù)的,建議在申報前剝離,并突出主營業(yè)務(wù)“私募基金管理”,按照最新協(xié)會要求進行工商變更登記。
上海滬紫律師事務(wù)所劉鵬律師團隊私募基金服務(wù)主要內(nèi)容包括:
私募基金管理人登記備案、私募基金管理人重大事項變更、私募基金管理人專項異常、私募基金產(chǎn)品發(fā)行備案輔導(dǎo)、股權(quán)類私募基金盡職調(diào)查、私募機構(gòu)常年法律顧問、私募機構(gòu)專項自查輔導(dǎo)和資管業(yè)務(wù)糾紛爭議解決。
【第5篇】基金公司倒閉 持有的基金怎么辦呢?
1. 基金公司不會倒閉,只會觸及清倉線被清算,剩下的錢會全部按照虧損比例返還給投資者,這也是保護基金的措施之一。
2. 根據(jù)中國基金有關(guān)法規(guī),在開放式基金合同生效后的存續(xù)期內(nèi),若連續(xù)60日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元,或者連續(xù)60日基金份額持有人數(shù)量達不到200人的,則基金管理人在經(jīng)中國證監(jiān)會批準后有權(quán)宣布該基金終止。
【第6篇】天弘基金管理有限公司是做什么的
天弘基金管理有限公司是全國性公募基金管理公司,經(jīng)營范圍包括基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理、從事特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務(wù)。該公司成立時間為2004年11月8日,注冊地址在天津自貿(mào)區(qū)(中心商務(wù)區(qū))響螺灣曠世國際大廈a座1704-241號。
天弘基金管理有限公司的股東有浙江螞蟻小微金融服務(wù)集團股份有限公司、天津信托有限責(zé)任公司、內(nèi)蒙古君正能源化工集團股份有限公司、蕪湖高新投資有限公司、新疆天瑞博豐股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)等。
天弘基金管理有限公司對外投資的企業(yè)有天弘創(chuàng)新資產(chǎn)管理有限公司、信美人壽相互保險社、證通股份有限公司;控股企業(yè)有辰希(天津)股權(quán)投資基金管理有限公司、天弘創(chuàng)新資產(chǎn)管理有限公司、深圳銀創(chuàng)融泰股權(quán)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)。
天弘基金管理有限公司在2023年推出了首只互聯(lián)網(wǎng)基金—天弘增利寶貨幣基金(余額寶),得到了很多用戶的信賴,截至2023年9月30日,余額寶規(guī)模為10548.22億元,是國內(nèi)最大單只基金。用戶數(shù)也是國內(nèi)最多的。
【第7篇】香港基金管理公司
■ 專訪 ■ 人物推薦
吳方俊先生在財富管理行業(yè)擁有超過24年經(jīng)驗,先后任職于跨國基金公司、第三方理財及銀行等金融機構(gòu),現(xiàn)于富邦基金管理(香港)擔(dān)任董事總監(jiān),主要職責(zé)為集團于香港設(shè)立資產(chǎn)管理據(jù)點。吳方俊先生為證監(jiān)會1、4、9號業(yè)務(wù)負責(zé)人員,持牌人號碼afg500。
據(jù)港交所官網(wǎng)數(shù)據(jù),截至2023年底,香港etf市場的資產(chǎn)管理規(guī)模達到550億美元,創(chuàng)下歷史新高,較2023年增長超25%。在全球經(jīng)濟動蕩的局勢下,股市波動劇烈,此時etf成為很好的緩沖器,可以助益投資者實現(xiàn)更加穩(wěn)健的收益水平。
富邦集團是總部位于中國臺灣的金控集團。富邦基金管理(香港)為旗下主要布局香港的基金管理公司。2023年富邦基金管理(香港)開始為零售投資者提供投資管理服務(wù),并于2023年進軍etf市場。近日,富邦基金管理(香港) 董事總監(jiān)吳方俊做客富途「逸會廳i&e talk」,就香港etf發(fā)展現(xiàn)狀、生態(tài)模式、未來前景等展開探討。
富途安逸是富途旗下企業(yè)及機構(gòu)服務(wù)品牌,提供貫穿企業(yè)上市前后的全流程服務(wù),包括一站式esop期權(quán)管理解決方案、港股美股ipo分銷*、機構(gòu)交易等核心服務(wù)*。「逸會廳i&e talk」是富途安逸發(fā)起的深度訪談類欄目,希望通過對話新經(jīng)濟企業(yè)創(chuàng)業(yè)者、一二級市場專業(yè)投資者,探究不同視角對同一細分領(lǐng)域的發(fā)展現(xiàn)狀及未來前景的多角度解讀。
富途安逸:你認為中國臺灣和中國香港的etf生態(tài)圈有什么不同?
吳方?。?/strong>香港的etf市場起步較早且平穩(wěn)發(fā)展,而臺灣的etf市場則是過去7-8年才開始迅速增長。發(fā)行商以本地金融機構(gòu)為主,并建立了一個獨特的生態(tài)圈。相對來說,臺灣的etf市場,本地散戶及壽險公司非?;钴S,etf既是散戶們非常熱門的交易和存股對象,也是壽險公司積極作為資產(chǎn)配置的工具。
從臺灣集中保管結(jié)算所的統(tǒng)計數(shù)據(jù)(截至2023年12月23日)可見,前十大最多投資者持有的臺灣上市etf中,持有人數(shù)皆超過10萬,其中最大的一檔持有人數(shù)更超過86萬;而據(jù)臺灣證券交易所的數(shù)據(jù)(截至2023年12月23日)更可以見到,今年以來臺灣上市成交最活躍的十檔etf中,既有大盤指數(shù)產(chǎn)品,也有杠桿反向、高股息、商品期貨及主題產(chǎn)業(yè),當(dāng)中皆不缺本地散戶的積極參與。壽險公司持有etf則主要是集中在債券類。據(jù)媒體報導(dǎo),臺灣上市的債券etf,有超過90%的資金來自壽險公司。
香港的etf市場,則是一個更開放,而面對全世界競爭的市場,香港的etf發(fā)行商有中資、美資、韓資、歐資等;而富邦作為臺資,也希望憑借在臺灣etf市場的耕耘經(jīng)驗,為香港的etf市場帶來新的元素,并在香港etf市場占據(jù)一席之地。香港etf市場的交易量及規(guī)模過去都是高度集中在數(shù)只etf,機構(gòu)更具主導(dǎo)地位,但隨著近年業(yè)界積極進行投資者教育,散戶參與etf的程度也有所上升,但活躍度相比臺灣仍有很大一段距離;而香港的優(yōu)勢是有更大的潛力覆蓋大中華地區(qū),由此成為中、西方的橋梁,今年中以滬港通、深港通的機制下啟動的etf互通便是一例。
富途安逸:臺灣etf市場散戶的參與度非?;钴S,你如何看待這個現(xiàn)象?香港有什么可以借鑒的地方?
吳方?。?/strong>首先,可能是一個存股的概念,在臺灣,很多證券公司平臺都有提供定期定額投資etf的機會,令etf成為一個很熱門的累積財富工具。而在etf的首次發(fā)行期,臺灣的券商參與度也非常高,etf發(fā)行商的業(yè)務(wù)增長與券商的業(yè)務(wù)增長牢牢綁在一起。此外,臺灣的高股息etf是一個非常重要的板塊,合共規(guī)模數(shù)千億臺幣計,令etf成為一個保存財富的長期投資工具。而網(wǎng)絡(luò)媒體方面,臺灣有很多專門研究分析etf的網(wǎng)紅頻道,對etf在散戶市場的推動都有重要的助力,這些都值得香港參考以至借鑒。
富途安逸:臺灣高股息etf市場的規(guī)模較香港大數(shù)十倍,請問是什么原因?
吳方?。?/strong>其實香港的投資者及臺灣的投資者對收益型產(chǎn)品都是有龐大的需求,這點從零售市場的基金的銷售數(shù)據(jù)可見一斑。而臺灣的高股息etf市場特別龐大,供應(yīng)面來看是因為臺灣股票的股息向來在全球處高檔,需求面則是與過去數(shù)年業(yè)界的積極推廣教育有很大的關(guān)系,令投資者對高股息etf的需求出現(xiàn)爆發(fā)式的增長,而且將高股息etf視為累積財富的核心工具,繼而推動業(yè)界在高股息etf產(chǎn)品種類及策略有了很多創(chuàng)新,從而又創(chuàng)造了更多的需求。
富邦基金(香港)在這方面也將持續(xù)耕耘,繼續(xù)深化高股息etf產(chǎn)品的開發(fā),并希望將一些在臺灣有價值的產(chǎn)品開發(fā)、推廣以至投資者教育的經(jīng)驗帶來香港。在高股息etf的投資者教育方面,其中一個就是填息率的概念。在臺灣,無論是高息股還是高息股etf,都可以很容易在財經(jīng)媒體找到填息的數(shù)據(jù)。所謂填息,即在除息后要多少天才能夠升回除息前的價格。這點很重要,因為一只高息股或高息股etf,派完息而沒辦法填息的話,那高股息就完全沒有意義,只是從投資者的左口袋轉(zhuǎn)去右口袋。
富途安逸:在十月的時候,你成功預(yù)測港股的低位是要見14,500點,請問當(dāng)時你的邏輯為何?對2023年的展望又如何?
吳方?。?/strong>港股近年的表現(xiàn)的確令不少投資者失望,而在十月時,我也沒有水晶球能預(yù)測港股出現(xiàn)這樣的反彈。但從過去四十年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)分析,當(dāng)恒生指數(shù)的市盈率到達8倍左右,之后一年、三年的平均回報約90%至1.4倍,三年的獲利機會率更達100%。而當(dāng)時我的計算就是,恒生指數(shù)的市盈率(官方數(shù)據(jù))跌至8倍,就大約是14,500點的位置。至于2023年的預(yù)測,我相信的是,市場永遠都是一個周期,近十多年來港股跑輸全球市場,看起來令人絕望,但站在2023年看之前的十年,美股同樣是有波幅無升幅,但之后卻展開了一個輝煌而持續(xù)的大牛市。
再和大家分享一個數(shù)據(jù),港股(恒生指數(shù))的股息率在今年10月底已超過4.5厘,而在過去25年來,港股股息超過4厘只出現(xiàn)過幾次,分別是98年的金融風(fēng)暴、2003年的非典、2008-2023年的金融海嘯、2015-2023年的人民幣貶值與英國脫歐危機、2023年的中美貿(mào)易戰(zhàn)開打、2023年的新冠肺炎爆發(fā),這些危機如能勇敢入市,之后短時間內(nèi)的回報都非常可觀;這次是否會相同,從11月的港股亮麗表現(xiàn)來看,暫時而言似乎還是比較準確的。
富邦基金管理(香港)有限公司作為富邦投信的全資附屬公司,自2023年以來為集團內(nèi)之公司管理其退休計劃,2023年開始為零售投資者提供投資管理服務(wù),并于2023年全力進軍etf市場。富邦基金管理(香港)獲得香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會頒發(fā)的第1類(證券交易)、第4類(就證券提供意見)及第9類(提供資產(chǎn)管理)受規(guī)管活動牌照(證監(jiān)會中央編號︰aaa662)。
*涉及ipo分銷等證券業(yè)務(wù)由富途旗下持牌子公司提供服務(wù)。
【第8篇】基金管理公司分公司管理辦法
自中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)發(fā)布征求意見稿2個月以后,《私募投資基金登記備案辦法》(以下簡稱“《辦法》”)正式落地,于2023年5月1日起實施。自實施之日起,《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》《私募基金管理人登記須知》《私募基金登記備案相關(guān)問題解答》(四)、(十三)、(十四)同時廢止。
需要注意的是針對申請私募基金管理人登記備案業(yè)務(wù):在2023年5月1日前已提交辦理的登記、備案和信息變更等業(yè)務(wù)按照現(xiàn)行規(guī)則辦理,施行后提交辦理的或者施行前已提交但尚未完成辦理的登記、備案和信息變更業(yè)務(wù)按照《辦法》辦理;針對已登記的私募基金管理人:在2023年5月1日后提交辦理除實際控制權(quán)外的登記備案信息變更的,相關(guān)變更事項應(yīng)當(dāng)符合《辦法》的規(guī)定。提交辦理實際控制權(quán)變更的,變更后的私募基金管理人應(yīng)當(dāng)全面符合《辦法》的登記要求。
《辦法》在私募基金管理人備案、基金產(chǎn)品備案、信息報送和自律管理等方面均提出新要求,本所律師根據(jù)多年實操經(jīng)驗對《辦法》中的核心條款進行解讀。本篇對私募基金管理人的相關(guān)內(nèi)容進行重點解讀:
內(nèi)容
規(guī)定
解讀
基本經(jīng)營要求
有符合要求的名稱、經(jīng)營范圍、經(jīng)營場所和基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)設(shè)施。
根據(jù)證監(jiān)會《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》,自2023年1月8日起首次提交管理人登記申請的機構(gòu),應(yīng)根據(jù)規(guī)定第三條的要求,在名稱中標明“私募基金”“私募基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資”字樣,在經(jīng)營范圍中標明“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”“私募股權(quán)投資基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資基金管理”等體現(xiàn)受托管理私募基金特點的字樣。私募基金管理人的辦公地應(yīng)具有獨立性,能滿足日常辦公需求,且用途需為商業(yè),不得為居民住宅。
實繳貨幣資本要求
私募基金管理人財務(wù)狀況良好,實繳貨幣資本不低于1000萬元人民幣或者等值可自由兌換貨幣,對專門管理創(chuàng)業(yè)投資基金的私募基金管理人另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
《辦法》要求管理人實繳資本需滿足1000萬元人民幣,針對在新規(guī)實繳前已經(jīng)獲得管理人資格的認可按照現(xiàn)有規(guī)定繼續(xù)運作,但涉及實控人變更的需滿足新規(guī)實繳要求。創(chuàng)投企業(yè)另有規(guī)定的除外。
股權(quán)架構(gòu)要求
出資架構(gòu)清晰、穩(wěn)定,股東、合伙人和實際控制人具有良好的信用記錄,控股股東、實際控制人、普通合伙人具有符合要求的相關(guān)經(jīng)驗。
《辦法》新增對控股股東、實際控制人、普通合伙人從事資產(chǎn)管理、投資、相關(guān)產(chǎn)業(yè)等經(jīng)營,且相關(guān)經(jīng)驗不得低于5年。
法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、負責(zé)投資管理的高級管理人員直接或者間接合計持有私募基金管理人一定比例的股權(quán)或者財產(chǎn)份額。
投資類高管合計持股不低于20%,但控股股東、實際控制人為商業(yè)銀行、證券公司、保險公司等金融機構(gòu),政府控制的私募基金管理人不受該條限制。
人員配置要求
高級管理人員具有良好的信用記錄,具備與所任職務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)勝任能力和符合要求的相關(guān)工作經(jīng)驗;專職員工不少于5人,對本辦法第十七條規(guī)定的私募基金管理人另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
此條與《登記須知》中全體員工要求一致,但高管存在兼職的情況,建議普通員工人數(shù)適當(dāng)增加。
實控人任職要求
私募基金管理人的實際控制人為自然人的,除另有規(guī)定外應(yīng)該擔(dān)任私募基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員,或者執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表。
新增實控人任職需求。
有下列情形的不得成為私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通合伙人或者主要出資人:(一)有辦法第十六條規(guī)定情形;(二)被協(xié)會采取撤銷私募基金管理人登記的紀律處分措施,自被撤銷之日起未逾3年;(三)因本辦法第二十五條第一款第六項、第八項所列情形被終止辦理私募基金管理人登記的機構(gòu)及其控股股東、 實際控制人、普通合伙人,自被終止登記之日起未逾3年;(四)因本辦法第七十七條所列情形被注銷登記的私募7基金管理人及其控股股東、實際控制人、普通合伙人,自被注銷登記之日起未逾 3 年;(五)存在重大經(jīng)營風(fēng)險或者出現(xiàn)重大風(fēng)險事件;(六)從事的業(yè)務(wù)與私募基金管理存在利益沖突;(七)有重大不良信用記錄尚未修復(fù);(八)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他情形
明確了私募基金管理人控股股東、實際控制人、普通合伙人、主要出資人的禁入措施、禁入時間限制。
高管任職要求
私募證券基金管理人法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、經(jīng)營管理主要負責(zé)人以及負責(zé)投資管理的高級管理人員應(yīng)當(dāng)具有5年以上證券、基金、期貨投資管理等相關(guān)工作經(jīng)驗。
證券類私募基金管理人法定代表人及負責(zé)投資的高管需具有5年以上相關(guān)二級市場經(jīng)驗。
私募股權(quán)基金管理人法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、經(jīng)營管理主要負責(zé)人以及負責(zé)投資管理的高級管理人員應(yīng)當(dāng)具有5年以上股權(quán)投資管理或者相關(guān)產(chǎn)業(yè)管理等工作經(jīng)驗。
股權(quán)類私募基金管理人法定代表人及負責(zé)投資的高管需具有5年以上一級市場相關(guān)經(jīng)驗。
私募基金管理人合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有3年以上投資相關(guān)的法律、會計、審計、監(jiān)察、稽核,或者資產(chǎn)管理行業(yè)合規(guī)、風(fēng)控、監(jiān)管和自律管理等相關(guān)工作經(jīng)驗。
私募基金管理人的風(fēng)控應(yīng)具備3年以上與風(fēng)控相關(guān)的工作經(jīng)驗。
私募基金管理人的法定代表人、高級管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表以外的其他從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以所在機構(gòu)的名義從事私募基金業(yè)務(wù)活動,不得在其他營利性機構(gòu)兼職,但對本辦法第十七條規(guī)定的私募基金管理人另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
此條規(guī)定明確了除高管以外的其他人應(yīng)全職在私募基金管理人處任職,不得兼職。
有下列情形之一的,不得擔(dān)任私募基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表:
(一)因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財產(chǎn)罪或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序罪,被判處刑罰;(二)最近3年因重大違法違規(guī)行為被金融管理部門處以行政處罰;(三)被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施,執(zhí)行期尚未屆滿;(四)最近3 年被中國證監(jiān)會采取行政監(jiān)管措施或者被協(xié)會采取紀律處分措施,情節(jié)嚴重;(五)對所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照負有個人責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表,自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結(jié)或者被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾5年;(六)因違法行為或者違紀行為被開除的基金管理人、基金托管人、證券期貨交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、期貨公司等機構(gòu)的從業(yè)人員和國家機關(guān)工作人員,自被開除之日起未逾5年;(七)因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計師和資產(chǎn)評估等機構(gòu)的從業(yè)人員、投資咨詢從業(yè)人員,自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾5年;(八)因違反誠實信用、公序良俗等職業(yè)道德或者存在重大違法違規(guī)行為,引發(fā)社會重大質(zhì)疑或者產(chǎn)生嚴重社會負面影響且尚未消除;對所任職企業(yè)的重大違規(guī)行為或者重大風(fēng)險負有主要責(zé)任未逾3年;(九)因本辦法第二十五條第一款第六項、第八項所列情形被終止私募基金管理人登記的機構(gòu)的控股股東、實際控制人、普通合伙人、法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、負有責(zé)任的高級管理人員和直接責(zé)任人員,自該機構(gòu)被終止私募基金管理人登記之日起未逾3年;(十)因本辦法第七十七條所列情形被注銷登記的私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通合伙人、法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、負有責(zé)任的高級管理人員和直接責(zé)任人員,自該私募基金管理人被注銷登記之日起未逾3 年;(十一)所負債務(wù)數(shù)額較大且到期未清償,或者被列為嚴重失信人或者被納入失信被執(zhí)行人名單;(十二)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定得其
他情形。
明確私募基金管理人的高管禁入清單,同時新增律師、會計師等專業(yè)人士擔(dān)任高管的禁入限制。
團隊穩(wěn)定性要求
私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通合伙人所持有的股權(quán)、財產(chǎn)份額或者實際控制權(quán),自登記或者變更登記之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓,但有下列情形之一的除外:(一)股權(quán)、財產(chǎn)份額按照規(guī)定進行行政劃轉(zhuǎn)或者變更;(二)股權(quán)、財產(chǎn)份額在同一實際控制人控制的不同主體之間進行轉(zhuǎn)讓;(三)私募基金管理人實施員工股權(quán)激勵,但未改變實際控制人地位; (四)因繼承等法定原因取得股權(quán)或者財產(chǎn)份額;(五)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他情形。
辦法明確私募基金管理人在完成備案后控股股東、實控人3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓,同時也明確允許轉(zhuǎn)讓的例外情形。
私募基金管理人應(yīng)當(dāng)保持管理團隊和相關(guān)人員的充足、穩(wěn)定。高級管理人員應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合本辦法的相關(guān)任職要求,原高級管理人員離職后,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照公司章程規(guī)定或者合伙協(xié)議約定,由符合任職要求的人員代為履職,并在6個月內(nèi)聘任符合崗位要求的高級管理人員,不得因長期缺位影響內(nèi)部治理和經(jīng)營業(yè)務(wù)的有效運轉(zhuǎn)。私募基金管理人在首只私募基金產(chǎn)品完成備案手續(xù)之前,不得更換法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、經(jīng)營管理主要負責(zé)人、負責(zé)投資管理的高級管理人員和合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人。
《辦法》明確了高管離職后,需在6個月內(nèi)聘用符合要求的高管替換。同時也明確了在私募基金管理人完成首只產(chǎn)品備案前不得更換法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人、投資類高管以及合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人。
中止辦理情形
有下列情形之一的,協(xié)會中止辦理私募基金管理人登記,并說明理由:
(一)擬登記機構(gòu)及其控股股東、實際控制人、普通合伙人、主要出資人因涉嫌違法違規(guī)被公安、檢察、監(jiān)察機關(guān)立案調(diào)查,或者正在接受金融管理部門、自律組織的調(diào)查、檢查,尚未結(jié)案;(二)擬登記機構(gòu)及其控股股東、實際控制人、普通合伙人、主要出資人出現(xiàn)可能影響正常經(jīng)營的重大訴訟、仲裁等法律風(fēng)險,或者可能影響辦理私募基金管理人登記的重大內(nèi)部糾紛,尚未消除或者解決;(三)擬登記機構(gòu)及其控股股東、實際控制人、普通合伙人、主要出資人、關(guān)聯(lián)私募基金管理人出現(xiàn)重大負面輿情,尚未消除;(四)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)要求協(xié)會中止辦理;(五)涉嫌提供有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的信息、材料,通過欺騙、賄賂或者以規(guī)避監(jiān)管、自律管理為目的與中介機構(gòu)違規(guī)合作等不正當(dāng)手段辦理相關(guān)業(yè)務(wù),相關(guān)情況尚在核實;(六)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他情形。前款所列情形消失后,擬登記機構(gòu)可以提請恢復(fù)辦理私募基金管理人登記,辦理時限自恢復(fù)之日起繼續(xù)計算。
明確中止辦理的情形。
終止辦理情形
有下列情形之一的,協(xié)會終止辦理私募基金管理人登記,退回登記材料并說明理由:(一)主動申請撤回登記;(二)依法解散、注銷,依法被撤銷、吊銷營業(yè)執(zhí)照、 責(zé)令關(guān)閉或者被依法宣告破產(chǎn);(三)自協(xié)會退回之日起超過6個月未對登記材料進行補正,或者未根據(jù)協(xié)會的反饋意見作出解釋說明或者補充、修改;(四)被中止辦理超過 12 個月仍未恢復(fù);(五)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)要求協(xié)會終止辦理;(六)提供有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的信息、材料,通過欺騙、賄賂或者以規(guī)避監(jiān)管、自律管理為目的與中介機構(gòu)違規(guī)合作等不正當(dāng)手段辦理相關(guān)業(yè)務(wù);(七)擬登記機構(gòu)及其控股股東、實際控制人、普通合伙人、主要出資人、關(guān)聯(lián)私募基金管理人出現(xiàn)重大經(jīng)營風(fēng)險;(八)未經(jīng)登記開展基金募集、投資管理等私募基金業(yè)務(wù)活動,法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外;(九)不符合本辦法第八條至第二十一條規(guī)定的登記要求;(十)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他情形。 擬登記機構(gòu)因前款第九項規(guī)定的情形被終止辦理私募基金管理人登記,再次提請辦理登記又因前款第九項規(guī)定的情形被終止辦理的,自被再次終止辦理之日起6個月內(nèi)不得再提請辦理私募基金管理人登記。
《辦法》新增終止辦理的情形。
誠實信用原則
私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則切實履行受托管理職責(zé),不得將投資管理職責(zé)委托他人行使。私募基金管理人委托他人履行職責(zé)的,其依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而減輕或者免除。
私募基金的管理人不得超過一家。
《辦法》明確私募基金產(chǎn)品的管理人只能有一家,且管理人必須由私募基金管理人擔(dān)任。
扶優(yōu)限劣原則
協(xié)會按照分類管理、扶優(yōu)限劣的原則,對私募基金管理人和私募基金實施差異化自律管理和行業(yè)服務(wù)。 協(xié)會支持治理結(jié)構(gòu)健全、運營合規(guī)穩(wěn)健、專業(yè)能力突出、 誠信記錄良好的私募基金管理人規(guī)范發(fā)展,對其辦理登記備案業(yè)務(wù)提供便利。
《辦法》明確扶優(yōu)限劣,鼓勵合規(guī)運作的私募基金管理人規(guī)范發(fā)展。
信息報送
私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在開展基金募集、投資管理等私募基金業(yè)務(wù)活動前,向協(xié)會報送以下基本信息和材料,履行登記手續(xù):(一)統(tǒng)一社會信用代碼等主體資格證明材料;(二)公司章程或者合伙協(xié)議;(三)實繳資本、財務(wù)狀況的文件材料;(四)股東、合伙人、實際控制人、法定代表人、高級管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表的基本信息、誠信信息和相關(guān)投資能力、經(jīng)驗等材料;(五)股東、合伙人、實際控制人相關(guān)受益所有人信息;(六)分支機構(gòu)、子公司以及其他關(guān)聯(lián)方的基本信息;(七)資金募集、宣傳推介、運營風(fēng)控和信息披露等業(yè)務(wù)規(guī)范和制度文件;(八)經(jīng)中國證監(jiān)會備案的會計師事務(wù)所審計的財務(wù)報告和經(jīng)中國證監(jiān)會備案的律師事務(wù)所出具的法律意見書;(九)保證提交材料真實、準確、完整和遵守監(jiān)督管理、自律管理規(guī)定,以及對規(guī)定事項的合法性、真實性、有效性負責(zé)的信用承諾書;(十)中國證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他信息和材料。
私募基金管理人開展業(yè)務(wù)前,應(yīng)當(dāng)通過協(xié)會資產(chǎn)管理報送平臺(ambers系統(tǒng))進行相關(guān)材料的報送,報送材料包括公司基本信息、財務(wù)信息、關(guān)聯(lián)方信息、公司制度信息、出資人信息、高管信息,并同步提交由律師事務(wù)所出具的專項法律意見書等材料。
【第9篇】易方達基金是哪家證券公司
易方達基金不是證券公司,而是基金公司,全稱易方達基金管理有限公司,成立于2001年4月17日,基金總規(guī)模排在基金行業(yè)前三,其中非貨幣基金管理規(guī)模業(yè)內(nèi)排名第一,社保及企業(yè)年金管理規(guī)模業(yè)內(nèi)排名第五,專戶管理規(guī)模業(yè)內(nèi)排名第五。
易方達基金由粵財信托、廣發(fā)證券、盈鋒集團、廣晟資產(chǎn)、廣永資產(chǎn)、其他員工控股。
【第10篇】關(guān)于基金公司的風(fēng)險管理
關(guān)于基金公司的風(fēng)險管理
步驟或流程
1
關(guān)鍵崗位人員配置不當(dāng)屬于人員的風(fēng)險,而人員的風(fēng)險屬于操作風(fēng)險的范疇。
2
公司應(yīng)建立具體的風(fēng)險控制指標體系,屬于定性和定量相結(jié)合原則,不是全面性原則。
3
在風(fēng)險管理責(zé)任的劃分上,各業(yè)務(wù)部門負責(zé)人是部門風(fēng)險管理的第一責(zé)任人。
4
因受各種因素而引起的證券及其衍生品市場價格不利波動而面臨損失的風(fēng)險是市場風(fēng)險。
5
由于公司處理危機、備份機制準備不足,導(dǎo)致危機發(fā)生時不能持續(xù)運作的風(fēng)險是業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險。
6
因市場交易量不足,導(dǎo)致不能以合理價格及時進行證券交易的風(fēng)險是流動性風(fēng)險。
7
維護基金投資人的利益,在風(fēng)險最小化的前提下,確保份額持有人利益最大化。
【第11篇】私募基金公司受證監(jiān)會監(jiān)管么
目前私募基金公司受到證監(jiān)會監(jiān)管,證監(jiān)會會給合格的私募基金頒發(fā)私募基金管理人牌照,私募基金公司所有的項目必須在證監(jiān)會備案才可募集。
私募基金:私人股權(quán)投資又稱私募股權(quán)投資或私募基金,是一個很寬泛的概念,用來指稱對任何一種不能在股票市場自由交易的股權(quán)資產(chǎn)的投資。被動的機構(gòu)投資者可能會投資私人股權(quán)投資基金,然后交由私人股權(quán)投資公司管理并投向目標公司。私人股權(quán)投資可以分為以下種類:杠桿收購、風(fēng)險投資、成長資本、天使投資和夾層融資以及其他形式。私人股權(quán)投資基金一般會控制所投資公司的管理,而且經(jīng)常會引進新的管理團隊以使公司價值提升。
【第12篇】注冊私募基金公司的條件有哪些
(1)依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定,要求私募基金管理人具備適當(dāng)資本,以能夠支持其基本運營;
(2)實繳資本或者實際繳付出資不低于1000萬元人民幣;
自行募集并管理或者受其他機構(gòu)委托管理的產(chǎn)品中,投資于公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券及衍生品種的規(guī)模累計在1億元人民幣以上;
(2)有兩名符合條件的持牌負責(zé)人及一名合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人;
(4)具有良好的社會信譽,最近三年沒有違法違規(guī)記錄,在金融監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政機關(guān)以及商業(yè)銀行、自律管理等機構(gòu)無不良誠信記錄。
【法律依據(jù)】
《公司法》第二十六條規(guī)定,有限責(zé)任公司的注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東認繳的出資額。法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院決定對有限責(zé)任公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
【第13篇】私募基金公司法人代表有什么要求
根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法試行》第16條的規(guī)定,從事私募基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備私募基金從業(yè)資格。具備以下條件之一的,可以認定為具有私募基金從業(yè)資格:
(一)通過基金業(yè)協(xié)會組織的私募基金從業(yè)資格考試。
(二)最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)。
(三)基金業(yè)協(xié)會認定的其他情形。
【第14篇】基金公司的標語
一、智匯鵬華,情系天下。
二、創(chuàng)基民財富,盡社會責(zé)任。
三、專業(yè)創(chuàng)造價值,誠信鑄就未來。
四、鵬成萬里,興我中華。
五、鵬誠天下,財富人生。
六、鵬飛九天伴君行,華光似錦赤子心。
七、大公司風(fēng)范,大智慧投資。
八、鵬華基金,有益有心。
九、盛世鵬華,德行天下。
十、依眾心,贏重金,鵬華基金。
十一、基金贏天下,鵬華傳佳話。
十二、大鵬展翅,一攬中華。
十三、誠筑偉業(yè),智贏天下。
十四、訪過萬家,信在鵬華。
十五、鵬高舉華,財富升華。
十六、共同創(chuàng)造價值鵬華基金,與您同行。
十七、品質(zhì)鵬華,誠信天下。
十八、鵬程萬里,一諾千金。
十九、鵬程萬里,納我華夏。
二十、投資理財,鵬華最行。
二十一、鵬創(chuàng)財富,華麗變身。
二十二、基于互信,金于共贏。
二十三、聚眾力,謀眾利。
二十四、攜手鵬華基金,開啟財富之門。
二十五、風(fēng)險共擔(dān),風(fēng)采共贏。
二十六、一道分享投資盛宴,繁榮中華經(jīng)濟。
二十七、鵬友之路,財富之途。
二十八、振翅一揮,鵬程萬里。
二十九、只需一點投入,回饋無窮財富。
三十、加盟鵬華基金,樂享財富人生。
三十一、引領(lǐng)投資風(fēng)尚,成就財富夢想。
三十二、翱翔九州華夏,做中華之金鵬。
三十三、大公司風(fēng)范,老經(jīng)理積淀。
三十四、大鵬展翅,華夏基金。
三十五、勇于擔(dān)當(dāng),贏在未來。
三十六、鵬華基金,幸福展翅的地方。
三十七、智信天下,潤澤萬家。
三十八、鵬華基金,屬于你的投資專家。
三十九、鵬華基金,受益一生。
四十、不為金融神話,只為客戶囑托。
四十一、大鵬展翅,華財雙贏。
四十二、鵬摶九天,日增月益。
四十三、大鵬飛萬里,華夏第一家。
四十四、展翅中華,誠行天下。
四十五、理財專家,財富天下(萬家)。
四十六、智匯鵬華,財惠人生。
四十七、海納百川,聚利鵬華。
四十八、鵬華基金,藍天下的青山。
四十九、你給我種子,我給你果園。
五十、真誠相伴,鵬華同行。
五十一、鵬華基金,服務(wù)貼心。
五十二、鵬程萬股,華卓智富。
五十三、一起富,更精彩鵬華理財,基金管家。
五十四、鵬者從來無弱翼,華夏重股任翱翔。
五十五、團結(jié)就是力量,智慧締造神奇。
五十六、財理天下,福祉四方。
五十七、誠載眾托,信賴鵬華。
五十八、鵬華理你財,讓你富起來。
五十九、鵬華基金,一諾千金。
六十、投資創(chuàng)造財富,信賴成就夢想。
【第15篇】發(fā)基金成立公司名稱
中協(xié)私募基金管理公司
中協(xié)字號冠名的,私募基金管理公司,名稱非常高端大氣,對于品牌的塑造也是非常好的,目前很多區(qū)域都是停止批復(fù)了私募基金管理的公司,對于有需要這方面布局的企業(yè)是非常不錯的,用于搭建股東架構(gòu),承接項目,招投標等。
這家公司的經(jīng)營業(yè)務(wù)有:公募基金管理業(yè)務(wù),公募證券投資基金銷售,公募證券投資基金服務(wù)業(yè)務(wù),證券投資基金托管,證券投資咨詢,證券市場資信評級,債券市場業(yè)務(wù),企業(yè)年金基金管理服務(wù),拍賣業(yè)務(wù),互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù),第一類增值電信業(yè)務(wù),第二類增值電信業(yè)務(wù)。
【第16篇】華安基金有限公司是做什么的
華安基金有限公司就是華安基金管理有限公司,是中國證監(jiān)會批準的第一批五家試點基金管理公司之一,經(jīng)營范圍包括基金設(shè)立,基金業(yè)務(wù)管理及中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務(wù)。公司總部設(shè)在上海市浦東新區(qū)世紀大道8號上海國金中心。
華安基金管理有限公司股東(愛企查顯示)有國泰君安投資管理股份有限公司、上海錦江國際投資管理有限公司、國泰君安證券股份有限公司、上海工業(yè)投資(集團)有限公司、上海上國投資產(chǎn)管理有限公司。
華安基金管理有限公司對外投資有華安未來資產(chǎn)管理(上海)有限公司、大唐高鴻數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)股份有限公司、證通股份有限公司、云南城投置業(yè)股份有限公司、保利聯(lián)合化工控股集團股份有限公司、云南錫業(yè)股份有限公司等。
用戶在平時可以根據(jù)自己的情況買入華安基金管理有限公司推出的基金,不過在購買基金時要了解不同基金的風(fēng)險,通常風(fēng)險高的基金獲得的收益也多,同時風(fēng)險高的基金可能會出現(xiàn)虧損的情況。